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國家知識產(chǎn)權(quán)局 科技部 工業(yè)和信息化部 國務(wù)院國資委 市場監(jiān)管總局 中國科學(xué)院
關(guān)于印發(fā)《專利池建設(shè)運(yùn)行工作指引》的通知
國知發(fā)運(yùn)字〔****〕**號

各省、自治區(qū)、直轄市和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)知識產(chǎn)權(quán)、科技、工業(yè)和信息化、國資、市場監(jiān)管主管部門，各中央企業(yè)，中國科學(xué)院院屬各單位，各有關(guān)單位：

國家知識產(chǎn)權(quán)局、科技部、工業(yè)和信息化部、國務(wù)院國資委、市場監(jiān)管總局、中國科學(xué)院制定了《專利池建設(shè)運(yùn)行工作指引》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹落實(shí)。

國家知識產(chǎn)權(quán)局
科技部
工業(yè)和信息化部
國務(wù)院國資委
市場監(jiān)管總局
中國科學(xué)院
****年*月**日

專利池建設(shè)運(yùn)行工作指引

第一章　總　則

第一條　為指導(dǎo)加強(qiáng)專利池高質(zhì)量建設(shè)，引導(dǎo)和支持專利池科學(xué)組建、合理布局、規(guī)范管理、高效運(yùn)營，更好發(fā)揮專利池的功能作用，推動專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)公平有序競爭，加快培育發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力，制定本指引。

第二條　專利池是指兩個或者兩個以上專利權(quán)人通過協(xié)議委托其中一方或者第三方運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)，對持有的某一技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠M(jìn)行聯(lián)合運(yùn)營，開展交叉許可、一站式許可等業(yè)務(wù)和相關(guān)服務(wù)的專利運(yùn)用模式。

第三條　專利池具備以下主要功能：

（一）整合專利資源，降低專利許可交易成本，提高專利的許可和使用效率。

（二）促進(jìn)專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用，擴(kuò)大專利產(chǎn)業(yè)化規(guī)模和效益，加速創(chuàng)新成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化。

（三）開展多元化運(yùn)營服務(wù)，提高企業(yè)專利合規(guī)意識和風(fēng)險防范水平，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展生態(tài)環(huán)境。

第四條　專利池的建設(shè)運(yùn)行應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：

（一）市場化原則。按照市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律，構(gòu)建符合產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)和企業(yè)需求的商業(yè)運(yùn)營模式，確保專利池市場化運(yùn)行和可持續(xù)發(fā)展。

（二）利益平衡原則。保障專利許可方和被許可方的合法權(quán)益，兼顧許可費(fèi)率與產(chǎn)業(yè)利潤均衡，保障從創(chuàng)新投入到成果實(shí)施全過程中的各類主體應(yīng)有的利益回報(bào)。

（三）開放性原則。支持符合條件的國內(nèi)外各類專利權(quán)人加入專利池，參與專利池運(yùn)行并獲取應(yīng)有權(quán)益，鼓勵支持專利池市場化、規(guī)范化、國際化發(fā)展。

（四）無歧視原則。面向全社會一視同仁開展許可業(yè)務(wù)，確保所有專利使用人享有均等機(jī)會，按照公平合理無歧視的規(guī)則獲得許可。

第五條　國家知識產(chǎn)權(quán)局會同相關(guān)部門對專利池建設(shè)運(yùn)行相關(guān)工作進(jìn)行統(tǒng)籌指導(dǎo)和支持。鼓勵各地方知識產(chǎn)權(quán)管理部門及相關(guān)部門因地制宜強(qiáng)化對專利池建設(shè)的指導(dǎo)支持和服務(wù)保障。

第二章　專利池的組建

第六條　專利池通常由行業(yè)內(nèi)具有顯著創(chuàng)新優(yōu)勢和較大行業(yè)影響力的專利權(quán)人或者專利運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)等單位發(fā)起組建，吸納相關(guān)領(lǐng)域?qū)＠麢?quán)人作為專利池成員。

第七條　專利池組建的主要環(huán)節(jié)包括：

（一）明確基本定位。由發(fā)起單位根據(jù)需求，確定專利池的預(yù)期功能、業(yè)務(wù)形態(tài)、商業(yè)模式和發(fā)展方向等基本定位。

（二）確定專利池運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)。專利池運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)應(yīng)具備專利資源整合、運(yùn)營管理、協(xié)商談判、風(fēng)險應(yīng)對等相關(guān)專業(yè)能力，受專利權(quán)人委托負(fù)責(zé)專利池的運(yùn)營和管理工作。

（三）制定章程。由發(fā)起單位根據(jù)專利池的基本功能定位，制定組織章程，主要包括專利池建設(shè)運(yùn)行的目的、準(zhǔn)則、議事規(guī)則、組織構(gòu)成、運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)權(quán)限、成員的加入和退出機(jī)制、成員的權(quán)利義務(wù)、業(yè)務(wù)開展模式、風(fēng)險防范以及糾紛解決機(jī)制等。

（四）篩選入池專利。

——制定標(biāo)準(zhǔn)。專利池運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)制定公平合理的專利入池標(biāo)準(zhǔn)，明確入池專利的評估和審核機(jī)制。

——申請入池。專利權(quán)人向?qū)＠剡\(yùn)營管理機(jī)構(gòu)提交專利入池申請并提供相關(guān)信息。對于實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利，可要求提供專利權(quán)評價報(bào)告。

——評估審核。由專利池運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)組織專家或者委托第三方評估服務(wù)機(jī)構(gòu)，按照專利入池標(biāo)準(zhǔn)，對申請入池的專利進(jìn)行評估審核，確定入池專利清單。

——簽署協(xié)議。專利池運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)與專利權(quán)人簽署專利入池協(xié)議，就入池專利清單、雙方權(quán)利義務(wù)、收益分配方式、入池期限、退出機(jī)制、保密要求及糾紛解決等進(jìn)行約定。

第三章　專利池的運(yùn)營管理

第八條　建立合理的許可收費(fèi)機(jī)制。專利池成員主要通過專利池的對外一站式許可獲得收益，許可費(fèi)率一般由發(fā)起單位或?qū)＠剡\(yùn)營管理機(jī)構(gòu)結(jié)合專利數(shù)量、專利價值、相關(guān)行業(yè)平均利潤率、專利產(chǎn)品價格、專利對產(chǎn)品價值的貢獻(xiàn)度、技術(shù)發(fā)展階段、行業(yè)接受程度、司法判決結(jié)果等因素確定。專利池確定或調(diào)整許可費(fèi)率時，可與潛在被許可方充分溝通協(xié)商，以平衡相關(guān)方的利益訴求。

第九條　建立公平的收益分配機(jī)制。專利池運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)可按照一定比例從運(yùn)營收益中提取管理費(fèi)或按約定運(yùn)營模式收取服務(wù)費(fèi)，并依據(jù)專利入池協(xié)議，結(jié)合許可專利數(shù)量、專利貢獻(xiàn)度等因素，確定專利池成員的收益分配比例。

第十條　建立靈活高效的服務(wù)管理模式。專利池運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)可根據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求和專利池功能定位，積極拓展運(yùn)營業(yè)務(wù)，為專利池成員或其他主體提供評估咨詢、訴訟應(yīng)對、協(xié)商談判、海外風(fēng)險分析、合規(guī)排查等增值或公益服務(wù)。強(qiáng)化專利池內(nèi)部管理，建立健全成員溝通協(xié)商機(jī)制。

第十一條　建立適度透明的信息披露機(jī)制。鼓勵專利池運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)根據(jù)專利池功能定位，適當(dāng)公開相關(guān)信息，或者根據(jù)相關(guān)方的合理要求提供必要信息。對于標(biāo)準(zhǔn)必要專利的專利池，鼓勵專利池運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)及時充分披露入池專利的權(quán)利要求對照表以及必要性審查結(jié)果等信息。

第四章　保障措施

第十二條　支持開展專利池建設(shè)運(yùn)行相關(guān)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)制定工作。鼓勵符合國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展導(dǎo)向、建設(shè)運(yùn)行規(guī)范高效、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展作用顯著的專利池，按照自愿原則，向國家知識產(chǎn)權(quán)局報(bào)告相關(guān)信息。支持探索開展專利池信息資源中心建設(shè)，跟蹤和發(fā)布專利池相關(guān)信息。

第十三條　加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)和人才培養(yǎng)。鼓勵地方政府部門結(jié)合產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求，組織開展專利池建設(shè)運(yùn)行相關(guān)培訓(xùn)。加強(qiáng)專業(yè)人才隊(duì)伍建設(shè)，鼓勵專利池運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)培養(yǎng)和引進(jìn)具備國際視野和先進(jìn)管理理念的專業(yè)人才。推動構(gòu)建專利池運(yùn)營管理專家團(tuán)隊(duì)，強(qiáng)化專利池建設(shè)運(yùn)行的人才保障和專業(yè)支撐。

第十四條　加強(qiáng)宣傳和交流。各部門、各地方應(yīng)及時總結(jié)和宣傳專利池建設(shè)運(yùn)行工作的進(jìn)展、成效和經(jīng)驗(yàn)，正向引導(dǎo)、廣泛普及專利池運(yùn)營理念，促進(jìn)形成有利于專利池高質(zhì)量建設(shè)運(yùn)行的良好氛圍。支持開展國內(nèi)外交流活動，分享、吸納專利池建設(shè)運(yùn)行的成功經(jīng)驗(yàn)，不斷強(qiáng)化國際共識，探索推動形成公平合理、開放包容、互利共贏的專利池建設(shè)運(yùn)行國際規(guī)則。

第五章? 附? 則

第十五條　專利池的建設(shè)運(yùn)行應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)，不得違反《中華人民共和國反壟斷法》《國務(wù)院反壟斷委員會關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的反壟斷指南》《標(biāo)準(zhǔn)必要專利反壟斷指引》《禁止濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭行為規(guī)定》《國家標(biāo)準(zhǔn)涉及專利的管理規(guī)定（暫行）》等相關(guān)規(guī)定，不得阻礙市場公平競爭和產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展。鼓勵專利池運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)提前向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)報(bào)告，主動接受監(jiān)督指導(dǎo)，保障專利池合規(guī)建設(shè)運(yùn)行。

第十六條　鼓勵支持各相關(guān)部門、地方政府、社會團(tuán)體、行業(yè)組織等在專利池建設(shè)運(yùn)行中，參照使用本指引。